Банк России утвердил случаи, когда поручение клиента исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах

2 Февраля 2021

    Указанием Банка России от 07.12.2020 N 5652-У установлено следующее:
     
     - случаи, когда поручение клиента исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах;

     - случаи исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет;

     - требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером операций с денежными средствами клиентов.

     В частности, исполнение брокером поручения клиента путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах допускается в следующих случаях:

     - на момент совершения брокером действий во исполнение поручения клиента, направленного (переданного) брокеру для совершения сделки с ценной бумагой с третьим лицом, указанная ценная бумага не допущена к организованным торгам или организованные торги приостановлены;

     - объем сделки, совершаемой по поручению клиента, определяемый брокером на основании средневзвешенной цены одной ценной бумаги за предыдущий торговый день, равен или превышает пять процентов максимального общего объема договоров по указанной ценной бумаге, заключенных на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение предыдущего торгового дня;

     - покупка ценных бумаг в целях исполнения поручения клиента осуществляется брокером по цене не выше предоставляемой организатором торговли участникам торгов наибольшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение последних 15 минут, предшествующих совершению брокером действий, направленных на совершение сделки с ценной бумагой;

     - продажа ценных бумаг в целях исполнения поручения клиента осуществляется брокером по цене не ниже предоставляемой организатором торговли участникам торгов наименьшей цены сделки с указанными ценными бумагами, совершенной на организованных торгах, участником которых является брокер, в течение последних 15 минут, предшествующих совершению брокером действий, направленных на совершение сделки с ценной бумагой.